又一券商可能面临重罚 中山证券多项业务被暂停

又一券商可能面临重罚。

6月11日，锦龙股份公告，监管层计划暂停中山证券新增资管产品备案;暂停新增资本消耗型业务，如股票质押式回购、融资融券;暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易，直至公司改正相关问题并经深圳证监局检查验收。据了解，中山证券和相关人员仍有陈述、申辩的权利。

多项业务被暂停

6月11日锦龙股份发布公告，称收到控股子公司中山证券转来的深圳证监局出具的监督管理措施《事先告知书》。

具体来看，深圳证监局向中山证券出具《暂停部分业务及限制相关人员权利事先告知书》，深圳证监局认为中山证券主要存在四项问题：

一是，1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责;

二是，未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程;

三是，印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形;

四是，未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。

按照相关规定，深圳证监局拟作出如下监督管理措施决定：

1.责令中山证券限期改正。

2.责令暂停中山证券部分业务。在改正相关问题并经深圳证监局检查验收前，中山证券应暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务(股票质押式回购、融资融券等)，暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。暂停业务期间，中山证券应保持董事会、管理层稳定。

3.责令中山证券限制董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利，已领取部分应退回公司。

相关人员也收到监督管理措施《事先告知书》，主要内容如下：

林炳城作为中山证券董事长兼管委会主任、胡映璐作为中山证券总裁以及时任分管投行业务的高管、袁玲作为中山证券合规总监，对于中山证券存在的问题，负有责任。深圳证监局拟对林炳城、胡映璐、袁玲作出公开谴责及限制权利的监督管理措施决定。

孙学斌作为管委会副主任兼办公室主任，对于中山证券存在的问题二和问题三，负有责任。黄元华(管委会主任助理)未取得证券公司高级管理人员任职资格，但通过参与管委会决策实际履行高管职责，作为直接责任人员。深圳证监局拟对孙学斌、黄元华作出认定为不适当人选的监督管理措施决定。

值得注意的是，目前只是监管告知阶段。中山证券和相关人员有陈述、申辩的权利，若提出的事实、理由和证据，经复核成立的，深圳证监局将予以采纳。据了解，中山证券及相关人员需要在收到事先告知书后的10个工作日内将《告知书回执》回复深圳证监局，逾期则视为放弃上述权利。

锦龙股份旗下券商“落寞”

锦龙股份的重要券商板块发展受挫，令人唏嘘不已。

据了解，锦龙股份实际控制人杨志茂早年持续进行金融投资，通过锦龙股份获得多张金融牌照，寄望搭建起民营金控，其中就持股两家券商。公开资料显示，公司持有中山证券70.96%股权，持有东莞证券40%股份。

2017年，杨志茂因在收购东莞证券中犯单位行贿罪，被判处有期徒刑2年，缓刑3年。自从行贿案爆发以后，相比同类券商而言，中山证券和东莞证券发展缓慢。

东莞证券最早在2015年时披露IPO招股说明书，2017年锦龙股份涉嫌单位行贿一案对东莞证券IPO产生影响，后者不得不“中止”。截至2020年6月4日，东莞证券IPO仍处于停滞状态，无法推进进展。

根据证券业协会披露的2018年券商排名，东莞证券的净资本排在第63名，中山证券78名。

在盈利能力上，两家券商去年业绩翻倍增长。中山证券2019年归母净利润2.36亿元，同比增长259.25%;东莞证券归母净利润6.24亿，同比增长228.29%。

民营控股券商何去何从?华南一名券商分析师向券商中国记者表示，不可否认民营企业在激励机制上具有优势，同时制度灵活。但在“强监管”时代下，首先民营股东对券商的净资本补充速度跟不上，导致券商业务发展空间有限;其次不能过度激励，所以原有优势受到削弱。另外，民营股东的管理思路和对证券行业的理解，未必能跟上当下证券业发展理念和监管方向，在这些问题下，民营券商要走的路还有很长。

关键词： 中山证券