11月16日，首批8只北京证券交易所（简称“北交所”）主题基金集体披露发售公告等相关文件，宣布定档于本周五（11月19日）开售。这距离上述基金获得产品批文仅间隔了一周的时间，可谓火速发行。
从发售信息来看，首批北交所基金的最低认购门槛均设定为1元，每只产品的首次募集上限均为5亿元。
值得注意的是，8只基金对于募集期的安排却有所差异，有5只基金的认购天数为5个工作日，另有3只为10个工作日。
此外，据澎湃新闻记者观察，近期已有不少基金公告旗下产品可投北交所股票，这意味着市场上大部分的权益基金，无需通过修改合同，即可参与北交所股票的投资。
8只基金共计发售额度为40亿
从首批北交所主题基金发布的公告来看，11月19日启动发售的8只基金管理人分别为：广州2家——广发基金和易方达基金，深圳2家——南方基金和大成基金，上海2家——万家基金和汇添富基金，北京2家——华夏基金和嘉实基金。
其中，易方达基金、华夏基金、嘉实基金、万家基金、大成基金5家公司旗下北交所基金发行日期定为11月19日至11月25日，募集时间为5个工作日；广发基金、汇添富基金、南方基金3家公司旗下北交所基金拟于11月19日至12月2日发行，发行时间为10个工作日。
8只北交所基金发售信息，来源：Wind
值得注意的是，由于8只基金的首次募集上限均为5亿元，合计总募集规模最高也仅有40亿元。
在投资比例的限定上，要求封闭期内股票资产占基金资产的比例为60%-100%，其中，投资于北交所证券资产的比例不低于非现金基金资产的80%，投资于港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%，每个开放期开始前2个月至开放期结束后2个月内，基金投资不受上述比例限制。
此外，一般来说，基金托管行也是基金的主代销渠道，从已披露信息来看，广发北交所精选两年定开基金的托管行为华夏银行，易方达、汇添富旗下北交所基金的托管行为工商银行，华夏、万家旗下北交所基金托管行为农业银行，嘉实、大成两家基金公司的北交所基金托管行是招商银行，南方北交所精选两年定开基金托管行为交通银行。
不难看出，销售渠道涵盖了部分四大行及全国股份制银行，已有相关渠道理财经理在推荐产品时表示，不排除首批北交所基金出现热卖现象，迅速实现“一日售罄”并开启比例配售。“本周五，大家重在参与一下，肯定配售，应该比例不高。”一家此次同时发售首批8只北交所基金的银行渠道理财经理在朋友圈发文称，第一批科创主题基金限额10亿，配售比例30%左右，仅供参考。
不过，需要特别注意的是，首批北交所以封闭期和开放期滚动的方式运作且不上市交易，首个封闭期为两年，在封闭期内，不办理赎回业务。
基金经理颇有看点
虽然8只北交所基金的投资门槛较低，但基金公司配置的产品拟任基金经理却颇有看点，大多拥有科技、TMT等领域投资经验的基金经理，更有几位还兼任科创板主题基金经理。
例如，广发北交所两年定开混合拟任基金经理吴远怡，被业内人士评价为是一位富有好奇心、对研究充满探究热情的中生代基金经理。他覆盖的行业广泛，包括光伏、新能源车、服装、电子、机械、产业互联网、医药、轻工、半导体、化工、教育等。银河证券统计显示，截至今年11月5日，吴远怡自2020年11月18日起管理广发科技创新，过去1年任职回报57.54%，在641只同类基金（股票上下限60%-95%的偏股型基金）中排名前5%（31/641）。
易方达北交所精选两年定开混合拟任基金经理郑希，现任易方达权益投资管理部副总经理、研究部副总经理，目前管理易方达信息产业混合、易方达科创板两年定期开放混合、易方达信息行业精选股票等。
汇添富北交所创新精选两年定开混合拟任基金经理马翔也是拥有10年证券从业经验，目前管理多只基金，其中也包括汇添富科创板2年定开混合基金。
而大成北交所两年定开混合拟任基金经理谢家乐，目前也管理大成科技创新混合、大成创业板两年定期开放混合等基金。
因北交所是以新三板精选层为基础，因此部分公司启用了拥有新三板投研经验的基金经理。如万家北交所慧选两年定期开放混合拟任基金经理叶勇是现任投资研究部新三板研究主管、基金经理，曾任股权投资部副总监、权益投资二部总监、投资经理等职。
同样，华夏北交所创新中小企业精选两年定开混合发起式拟任基金经理顾鑫峰，是2012年7月加入华夏基金，曾任华夏基金投资研究部研究员，华夏资本管理有限公司投资经理、新三板业务部行政负责人。
南方北交所精选两年定开混合发起拟任基金经理雷嘉源，2009年7月加入南方基金， 任权益研究部研究员，负责公用事业、新能源及新三板的研究工作。他曾在2015年12月调入南方基金子公司南方资本，任投资管理部投资经理，负责新三板投资业务。
嘉实基金则采用了“双基金经理”模式，嘉实北交所精选两年定期开放混合拟任基金经理是由刘杰和李涛共同担任，两人分别擅长大制造和大科技，分别有15年、13年证券从业经验。
8只北交所基金拟任基金经理简历，来源：Wind，公开资料
北交所投资机会将在哪些领域？
北交所定位为服务创新型中小企业，服务对象“更早、更小、更新”，如何选择出“专精特新”的个股？
吴远怡表示，会从三个维度来寻找投资标的：一是行业空间，“专精特新”政策是近两年来支持“小而美”企业发展的重要政策，也是国家创新驱动发展战略的重要一环。因此，我们会重点关注受益于政策、行业景气度高的细分行业。 二是公司质地。作为中小创新企业，往往处于成长初期，未来可能具有较好的成长性。我们将从两方面考察企业的盈利能力，例如，通过ROE、ROA指标分析企业的收益能力；从营业收入、净利润、EPS等复合增长率考察企业的成长能力。三是估值折让。过去，市场对新三板的流动性预期较低，一些基本面还不错的公司，估值相比主板标的存在一定的折价。等北交所开市之后，参与市场的投资者数量和资金量增加，流动性有望得到改善，部分公司或有估值修复的机会。
万家基金经理叶勇认为：“在挑选企业和风险控制上，北交所投资需要特别关注的是：首先，借鉴股权投资中积累的良好经验，可以帮助我们准确把握判断上市公司法律层面的合规性、财务合规性和业务真实性。其次，我们需要考量人的因素。对于某些沪深龙头公司来说，即使遇到少数高层管理人员变动，公司的核心价值未必受到影响。但是对于专精特新的中小企业来说，创始团队、创始人之于公司的发展是非常重要的，我们倾向于重点考量企业的团队背景、创始人、股权架构、公司治理结构、内部决策机制、企业文化等方面。”
顾鑫峰表示，未来将重点关注符合专精特新、符合国家产业大趋势的行业，如半导体、高端精密制造、新能源车产业链等，力争助力投资者分享这些优质企业的成长机遇。
“最后，扎实研究企业核心技术。基金投资聚焦创新型中小企业或专利创新企业，我们会考量上市公司是否真的具有创新性，这就需要我们对这些企业、相关技术有深入的研究和了解。”叶勇进一步说道。
汇添富表示，选股思路上，该基金将三类股票纳入重点观察标的：一，新能源汽车、光伏、半导体等正在演绎的主线龙头股票；二，消费、医疗器械等处于蛰伏期的逆向股票；三，自下而上选择的小公司。
营业执照公示信息