中新经纬12月10日电 证监会网站近日公布的一则行政处罚决定书显示，潘日忠通过控制71个证券账户操纵4只股票，被没收违法所得共计2.23亿元，并处以相同金额罚款，共计罚没4.46亿元。这一案件刷新了2021年证监会对个人操纵市场行为的罚没金额纪录。

证监会网站截图

中国证监会行政处罚决定书(潘日忠)〔2021〕116号显示，证监会对潘日忠操纵“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”等四只股票行为进行了立案调查、审理，并依法向潘日忠告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应潘日忠的要求，证监会于2021年11月12日举行了听证会，听取了潘日忠及其代理人的陈述和申辩。

经查明，为实施操纵行为，潘日忠自行借入部分证券账户，并通过配资中介董某、王某明配资借入部分证券账户，共控制并使用“戴某芳”等71个证券账户。其中，操纵“天铁股份”使用31个账户，操纵“嘉澳环保”使用32个账户，操纵“鼎捷软件”使用42个账户，操纵“瑞普生物”使用49个账户。

潘日忠采用“集中资金优势、持股优势连续买卖”“在自己实际控制的账户之间进行交易”等多种手段影响股票交易价格和交易量。

具体来看，2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31个账户，采用多种手段影响“天铁股份”交易价格和交易量，盈利3745.05万元。

2019年1月14日至2月15日，潘日忠控制使用32个账户，采用多种手段影响“嘉澳环保”交易价格和交易量，盈利3364.43万元。

2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42个账户，集中资金优势、持股优势连续买卖，影响“鼎捷软件”交易价格和交易量，盈利1.33亿元。

2019年4月1日至5月22日，潘日忠控制使用49个账户，采用多种手段影响“瑞普生物”交易价格和交易量，盈利1937.42万元。

在听证过程中，潘日忠及其代理人提出，潘日忠文化程度不高，对证券交易规则及相关法律法规不了解，对涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠通过此次行为，切实受到了教育，愿意努力筹资退还获利。请求减轻处罚，只罚没违法所得。

经复核，证监会认为，潘日忠为实施操纵行为，通过自行借入或者配资中介借入证券账户，共控制并使用71个证券账户，集中资金优势、持股优势，利用连续交易、对倒等手段影响“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”交易价格和交易量，扰乱了证券市场秩序，足以认定潘日忠具有操纵上述四只股票的故意。潘日忠作为市场主体，知法、守法是基本要求；实施了违法行为的，不能因其不懂法、不知法而免责。潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚，不构成免责理由；本案计算的违法所得已经扣除相关交易税费，潘日忠及其代理人提出的违法所得应扣除配资成本没有法律依据；本案不存在《行政处罚法》规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。

最终，证监会对潘日忠的陈述申辩意见不予采纳。依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，决定对潘日忠没收违法所得共计223272994.82元，并处以223272994.82元罚款。

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