中新经纬12月29日电 因联想科创板IPO保荐未尽责，中金公司及5名责任人被证监会监管谈话。

来源：证监会网站

证监会网站29日公布《关于对中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话监管措施的决定》(简称《决定》)。

《决定》称，经查，证监会发现中金公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣在保荐联想集团有限公司(以下简称发行人)申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。

《决定》显示，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，证监会于2021年12月20日决定对中金公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话的监督管理措施。

官网资料显示，中国国际金融股份有限公司是中国首家中外合资投资银行。自1995年成立以来，中金公司一直从事金融增值服务，建立了以研究和信息技术为基础，投资银行、股票业务、固定收益、资产管理、私募股权和财富管理全方位发展的业务结构。2015年，中金公司在香港联交所主板挂牌上市。

关键词： 联想 证监会 谈话 孙雷 公司 保荐 王晟 尽责 监管 金融 中金