扬子晚报网讯（记者 范晓林）6月22日晚间，证监会公布2022年6月证券公司“白名单”，这也是证监会至今发布的第7份“白名单”。此次共有30家券商上榜，比2022年3月时新增3家券商，分别为财信证券、广发证券和兴业证券，海通证券、东方证券等头部券商继续缺席。

先来看此次“白名单”的完整版：


【资料图】

何谓“白名单”，入围“白名单”有啥“福利”？据证监会官网，对纳入“白名单”的证券公司，将“能简则简”，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求；简化部分监管意见书出具流程；创新试点业务的公司须从“白名单”中产生，不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。

对于未纳入“白名单”的证券公司，证监会明确不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。

证监会表示，将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

自证监会开始公布“白名单”起，每期名单的变化就成了业内关注的焦点。在最新一期中，共有3家券商新加入，分别为财信证券、广发证券和兴业证券。

在2022年3月的“白名单”中，首次调出3家券商，分别是华宝证券、西部证券、浙商证券。令人遗憾的是，上述3家被调出的券商，此次仍未上榜。

在2021年5月首份证券公司“白名单”发布后，2021年7月至2021年12月，证监会四度更新证券公司“白名单”。其中，仅有2021年9月发布的“白名单”中新增国开证券，其余三次均无变化。

值得一提的是，作为沪上三巨头之一，海通证券近年来业务发展实力可观，但屡受合规问题掣肘，因而缺席“白名单”。

今年4月，证监会发布2021年证监稽查20起典型违法案例，“海通证券未勤勉尽责案”位列其中。证监会指出，海通证券在奥瑞德光电股份有限公司2017年度持续督导工作中，未对上市公司对外担保、民间借贷等事项保持充分关注，未对相关事项进行充分核查和验证，出具的报告存在虚假记载，因此被合计罚没400万元，而直接负责该项目的主管人员也分别被予以5万元罚款。

东兴证券非银团队表示，预计名单内外券商中期在业务开展和综合竞争力的差距将逐步显现，未来“白名单”或将成券商长期价值的重要参考。

校对 盛媛媛

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