开通创业板时为何需要签署协议?一文弄懂创业板协议补签

来源:金融界 2020-07-29 15:34:54

开通创业板时为何需要签署协议?

这是为了区分投资者的不同情况,向投资者充分揭示市场风险。

依据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》第五条规定:投资者申请开通创业板市场交易时,证券公司应当区分投资者的不同情况,向投资者充分揭示市场风险,并在营业场所现场与投资者书面签订《创业板市场投资风险揭示书》。

投资者申请开通创业板市场交易,应当配合证券公司开展的投资者适当性管理工作,如实提供所需信息,不得采取弄虚作假等手段规避有关要求。投资者不配合或提供虚假信息的,证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。

现在投资者为何要补签新协议?

这要从创业板改革并试点注册制说起。

2020年4月28日,深圳证券交易所正式发布和实施《创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》(以下简称《实施办法》),对创业板投资者适当性管理作出新的安排。4500万存量创业板投资者均需“补课”新规则。

“创业板注册制推出后,与以前的交易规则有所变化,之前涨跌幅限制是10%,现在调整至20%,而且创业板新股上市前5天没有涨跌幅限制,所以风险相对更大一些。”中信建投证券营业部一名工作人员向中新网记者表示,这正是为何要补签协议的原因。

除了和科创板实施了相同的涨跌幅限制,此次创业板注册制在退市制度上也有所调整,新增“连续20个交易日收盘市值低于3亿元”的退市指标。同时,取消了暂停上市、恢复上市环节,交易类退市也不再设置退市整理期。

如何补签新协议?

以中信建投为例,如果在4月28日(不含)前未开通创业板权限,新申请开通创业板交易权限需满足:在公司开户满20个交易日;权限开通前20个交易日,证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元,不包括通过融资融券融入的资金和证券;参与证券交易24个月以上。

满足条件以后,可通过APP首页业务办理-开通权限-创业板。但需要完成知识测评,一天3次答题机会。

不过,如果在4月28日(不含)前已开通创业板权限,直接按照上述流程办理,无需校验资产及交易经验。

中信建投表示,这次知识测评需要本人独立完成,没有答案提供,可以参考《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理办法(2020年修订)》。不过,记者搜索发现,在知乎、贴吧等均有网友上传的创业板补签知识测试题目和答案。

其实答题这一方式并不新鲜,早在科创板开通时就需要进行知识测试,主要是为了让投资者对交易规则和风险有更深入的了解。

如果不补签会怎样?

券商营业部工作人员表示,“如果选择不补签,注册制实行以后,创业板标的就没有权限购买了。”

按照券商的说法,若未及时签署,届时或被视为“选择不再参与”,创业板融资融券交易(含融资买入、担保品买入、融券卖出)都将受到影响。

不过,不补签并不会影响操作目前创业板的存量个股,投资者可正常投资。

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